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质量环境职业健康安全程序文件（十四）-内部审核程序   十四、内部审核程序   1、目的 验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2、适用范围 适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 本程序包括GB/T19001-2000 8.2.2条款；GB/T24001-1996 4.5.4条款；GB/T28001-2001 4.5.4条款. 3、职责 3.1总经理 ⑴批准年度内审计划; ⑵批准管理体系内部审核报告。 3.2管理者代表 ⑴全面组织、协调管理体系内部审核工作的开展； ⑵审核年度内审计划； ⑶任命审核组长及内审员，成立审核组； ⑷审核每次管理体系内部审核实施计划和审核报告。 3.3发展部 ⑴拟定年度内审计划并负责组织实施； ⑵组织、协调内审活动； ⑶汇总、保存内审资料。 3.4审核组长 ⑴编制实施本次内审计划； ⑵主持召开首、末次会议； ⑶编写内审报告，提交管理者代表审核，报经总经理批准； ⑷组织内审组对受审核方纠正措施实施情况进行验证 3.5内审员 ⑴按照内审计划编制内部审核现场检查表； ⑵完成指定的审核工作，开具不符合报告； ⑶对纠正措施进行跟踪验证。 3.6相关部室/单位 全面配合内审工作进行。 4、术语和定义 引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。 5、工作程序 5.1年度内审计划 5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，发展部编制年度内审计划，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。 5.1.2出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核： ⑴组织机构、管理体系发生重大变化； ⑵出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客对某一环节连续投诉； ⑶法律、法规及其他外部要求的变更； ⑷在接受第二、第三方审核之前； ⑸在认证证书到期换证前。 5.1.3年度内审计划的内容： ⑴审核的目的、范围、依据和方法； ⑵受审部门和审核时间。 5.1.4审核范围： 根据需要，可审核质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的 全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系全部要求。 5.2审核准备 5.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 5.2.2审核组长根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制审核日程计划，管理者代表批准后实施。内容主要包括： ⑴审核的目的、范围、依据、方法；、 ⑵内审组成员； ⑶审核的时间、地点； ⑷受审部门及审核要点。 5.2.3发展部于审核前3日内将审核时间通知受审核部门，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长。经协商后另行安排。 5.2.4审核组成员按分工编写检查表，审核组长批准后实施。 5.3内审的实施 5.3.1首次会议 ⑴审核组长主持会议； ⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及受审核部门负责 人； ⑶会议内容：审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排及其他相关事项。 5.3.2现场审核 ⑴按照审核日程计划和检查表，内审组对受审部门进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 ⑵审核组长需在内审期间每日召开内审会议，全面了解当日内审情况。 ⑶审核员在获取客观证据时，发现不合格项，经审核组长认可后填写不合格报告，并经受审核方签字确认。 5.3.3审核内容： ⑴方针是否传达和理解、目标是否分解； ⑵职责、权限是否明确； ⑶有关岗位是否有相关文件； ⑷目标、指标管理方案是否按计划实施或完成； ⑸是否对重点供方和相关方进行调查和施加影响； ⑹重点岗位人员是否经过必要的培训，具备必要的技能和意识； ⑺所有记录是否完整、有效和符合要求； ⑻运行过程中出现的问题是否及时纠正，对已采取纠正措施的问题是否再次发生。 5.3.4审核结果确认 ⑴现场审核结束后，内审员应对受审核方的审核结果进行评价，确定不合格项，开具不合格报告。 ⑵内审组组长召开内审组内部会议，综合分析、评审审核结 果，对受审核方的管理体系运行情况做出评价。 5.3.5末次会议 ⑴审核组长主持会议； ⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人； ⑶会议内容：内审组长重申审核目的、宣布不符合报告，受审核方对不合格事实进行确认。 ⑷提出完成纠正措施的要求及日期； ⑸领导讲话。 5.3.6审核报告 审核结束后一周内，审核组长完成《审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 审核报告的内容包括： ⑴审核的目的、范围、方法和依据； ⑵审核计划实施情况总结； ⑶不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； ⑷存在的主要问题分析； ⑸对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性作出结论，并提出改进建议。 审核报告由发展部发至受审核方及有关部门。内审结果要提交管理评审。 5.4纠正措施及跟踪验证 5.4.1受审部门对审核组开具的不符合报告，应在7日之内分析原因，制定纠正措施，并确定完成日期报发展部。 5.4.2纠正措施经审核员认可，管理者代表批准，由受审核方按规定时间组织落实； 5.4.3审核员负责对纠正措施完成情况及效果进行跟踪验证。 5.4.4当涉及程序文件修改时，执行《文件控制程序》。 5.5文件资料管理 内审形成的记录由发展部负责保存。 6、相关文件 6.1《文件控制程序》 6.2《记录控制程序》 6.3《纠正措施控制程序》 6.4《预防措施控制程序》 6.5《管理评审程序》 7、记录 7.1年度内审计划 7.2审核组任命书 7.3审核日程计划 7.4管理体系检查表 7.5不合格报告 7.6审核报告 7.7首（末）次会议记录   　　　　　　　　资料来源：好好学习网 发布日期：2006-4-10 9:53:00 □上一篇文章：质量环境职业健康安全程序文件（十三）-监视和测量装置控制程序 □下一篇文章：AS9100介绍  □ ROHS环境管理宣传标语  □ 欧盟环保新指令对我国机电产品影响分析  □ RoHS实施所面临的问题  □ 中国应对欧盟环保新指令发布六项检测方法标..  □ RoHS 认证简介  □ 德信诚公开课培训课程PPT文档汇编  □ 德信诚公开课培训课程考试试卷汇编  □ 现场管理工具之二--5S管理（整理、整顿..  □ 国家标准发布公告  □ 地方标准备案公告